因內(nèi)控機(jī)制不完善,長城國瑞證券被監(jiān)管責(zé)令改正

因內(nèi)控機(jī)制不完善,長城國瑞證券被監(jiān)管責(zé)令改正

12月26日,廈門證監(jiān)局發(fā)文稱,經(jīng)查,長城國瑞證券存在員工投資行為管控有效性不足;首席信息官長期空缺;私募投資基金子公司個(gè)別項(xiàng)目規(guī)范整改不到位,反映出公司合規(guī)意...查看詳情>>

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